19日晚间，中国证监会机构部对外发出了证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》。这是证监会依据 《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等有关规定做出的新规定。
根据此次文件，证券公司的参股股东中，同一股东参股证券公司不得超过2家，控股不得超过1家，而证券公司控股股东、实际控制人增资扩股和变更持有5%以上股权，则该股权5年内不得转让。
证监会对证券公司股东监管要求更加严厉。
根据昨晚的文件，证监会要求为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定，入股股东应当有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的证券公司，其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的，应当承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权，其他入股股东应当承诺自持股日起36个月内不转让所持证券公司股权。不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，入股股东应当承诺自持股日起48个月内不转让所持证券公司股权。控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。
其中，持股日是指证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人经证监会核准的日期。因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经证监会批准发生转让的，不受其所承诺的持股期限的限制。
除了上述"明确的持股期限"要求外，证监会还对证券公司增资扩股或者变更持有5％以上股权的股东、实际控制人进行了其他方面的要求--包括出资意愿真实和股权权属清晰等，值得关注的是，证监会明确提出了入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。
在严防券商股东短期套利的要求下，证监会还要求券商有切实可行的后续处理措施，对于增资扩股和变更持有5%以上的股东、实际控制人可能出[1] [2] 下一页
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